[单选题]证券公司申请次级债务展期，应提交（）。 Ⅰ.申请书 Ⅱ.关于次级债务展期的决议 Ⅲ.债务资金的用途说明 Ⅳ.上市公司的风险控制指标情况及相关测算报告

[单选题]根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。 ①最近三年连续盈利 ②实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小 ③最近三年没有重大违法、违规行为 ④核心资本充足...

[单选题]关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（ ）。 ①有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间 ②转换期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间 ③转换比例是指一定面额可转换债券...

[单选题]《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。 ①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请 ②具有...

[单选题]证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。

[单选题]证券市场投资者是指（ ）的主体。 ①以取得利息、股息或资本收益为目的 ②购买并持有有价证券 ③承担证券投资风险 ④行使证券权利

[单选题]下列关于债券的说法正确的有（ ）。 ①债券估值的基本原理是现金流贴现 ②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算 ③净价是指不含应计利息的债券价格 ④应计利息为上一付息日（或起息日）至结算日之间...

[单选题]可参与证券投资的金融机构包括（ ）。 ①证券经营机构 ②银行业金融机构 ③保险经营机构 ④企业集团财务公司

[单选题]政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）。 Ⅰ．金融债券发行申请报告 Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅲ．金融债券发行办法 Ⅳ．承销团协议

[单选题]按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。

[单选题]公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。

[单选题]金融衍生工具市场参与者的动机是（）。

[单选题]投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.资金账户 Ⅲ.证券账户 Ⅳ.转入证券营业部席位代码

[单选题]下列属于记账式国债承销程序的有（）。 Ⅰ.招标发行 Ⅱ.债券托管 Ⅲ.分销 Ⅳ.远程投标

[单选题]证券市场的基本功能包括（）。 Ⅰ.筹资功能 Ⅱ.资本定价功能 Ⅲ.投资功能 Ⅳ.资本配置功能

[单选题]关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ③封闭式基金的交易需收取印花税 ④封闭式基金的单笔最...

[单选题]证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查 ①委托人身份 ②委托内容 ③委托卖出的实际证券数量 ④委托买入的实际证券数量

[单选题]中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。 ①有效实施证券公司常规监管 ②合理配置监管资源 ③提高监管效率 ④促进证券公司持续规范发展

[单选题]高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。

[单选题]下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。 ①套期保值是常见的风险对冲工具 ②风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效 ③为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲 ④风险对冲...